信息来源：互联网   发布时间：2023-12-11

美国国防科技创新“民参军”是其军民一体化发展的重要组成，这个过程侧重于将国防科技工业基础同更为庞大的民用科技工业基础结合起来，以充分运用先进商业技术推进国防科技创新。经过多年发展，美国防部已建立了系统、科学、灵活、开放的国防科技 “民参军

 

“第五届防务经济论坛-恒源峰会”系列文稿

美国国防科技创新“民参军”是其军民一体化发展的重要组成，这个过程侧重于将国防科技工业基础同更为庞大的民用科技工业基础结合起来，以充分运用先进商业技术推进国防科技创新经过多年发展，美国防部已建立了系统、科学、灵活、开放的国防科技 “民参军”运行模式，有效推进了其国防科技创新发展。

一、通过战略规划计划扩大“民参军”机遇　　（一）顶层战略支撑　　美国2017版《国家安全战略》就强调在国家安全整体背景下解决商业和国防问题，涉及要素包括增加对商业技术创新的依赖其2018版《国防战略》以此为框架，认识到不断加快的创新步伐必须依赖日益发展的商业技术。

为与国防战略保持一致，美国防部于2019年发布《小企业战略》（Small Business Strategy），旨在充分利用小企业技术敏捷性优势为国防科技建设需求服务美国前国防部长马克·埃斯珀（Mark Esper）对此评价称，美国近3000万家小企业作为经济引擎，提供的产品、服务和技术对制造业和国防科技的健康发展作出了积极贡献。

[Office of small business programs department of defense. Small Business Strategy [EB/OL].(2019-11-19)[2022-08-10].https://business.defense.gov/Portals/57/Documents/Small%20Business%20Strategy.pdf.]。

2021年3月，美国防部宣布了小企业计划办公室（The Office of Small Business Programs，OSBP）与国家安全创新网络（National Security Innovation Network，NSIN）协议备忘录，该协议目标包括在国家技术和工业基地开展活动和项目合作，以吸引小企业参与，增加商业技术应用

[ U.S. Department of Defense. Partnership Expands Opportunities for New and Small Businesses to Work With the Department of Defense, Expand National Security Innovation Base [EB/OL]. (2021-03-21) [2022-08-14]. https://www.defense.gov/Newsroom/Releases/Release/Article/2557252/.]

美国防部2022年2月发布的《国防工业基地内竞争态势》（State of Competition within the Defense Industrial Base）指出，小企业作为主要供应商和分包商参与国防采购，对国防任务、竞争和国防工业基地的健康发展至关重要。

　　（二）知识产权规划　　知识产权是商业技术企业的“生命血液”，美国防部在简化程序、大力吸引商业企业推动国防科技创新发展的同时，逐步意识到企业所面临“国防采办过程中失去对商业秘密的控制，从而损害自己利益”的潜在风险。

2019年10月，美国防部发布5010.44指令《知识产权的获取和许可》，要求该部负责采办事务的助理部长负责国防部知识产权获取、许可和管理政策的制定与实施，其遵循的原则包括：尊重和保护私营部门和美国政府技术开发投资产生的知识产权，将知识产权规划充分纳入采办战略。

美国防部《小企业战略》指出，知识产权保护是企业为支持国防科技发展而提供关键技术解决方案的重要驱动力，该部不断寻求并扩大目前不在国防供应链内的企业与创新者的参与，以满足军事需求时，这些保护措施就变得越来越重要。

此外，美国专利和商标局（Patent and Trademark Office，PTO）、小企业管理局（Small Business Administration，SBA）创业发展计划以及其他机构也逐步加强对企业知识产权的管理，并帮助其了解并保护自身权利。

[ gov-Intellectual Property Rights Resources and Assistance. STOPfakes Roadshows [EB/OL].(2019-01-01)[2022-06-14]. https://www.stopfakes.gov/roadshows.]

　　（三）SBIR/STTR与MPP计划　　美国小企业创新研究计划（Small Business Innovation Research，SBIR）和小企业技术转让计划（Small Business Technology Transfer Program，STTR）是美国扶持高技术小企业创新的国家计划。

SBIR计划目标主要是鼓励技术创新STTR计划作为SBIR计划补充，旨在促进小企业研发方面的商业化美国防部作为军方参与SBIR/STTR计划以来，通过SBIR计划征集了超过35万个创新方案，通过STTR计划征集了超过2.5万个创新方案。

此外，为进一步支持小企业参与国防科技创新，美国防部实施“导师-学员计划”（Mentor-Protégé Program，MPP），以大型国防承包商带动引领，通过“建立对应项-确定协议-制定协议-提交协议提案-启动协议”程序，利用小企业及其技术、服务和尖端产品的灵活和敏捷性质，以有效帮助并支持众多符合条件的小企业通过满足军方各类独特需求，扩大其在国防工业领域的参与度，并逐步发展成为可靠的国防承包商。

[ Congressional Research Service. R41722: Small Business Mentor-Protégé Programs [EB/OL]. (2021-07-2)[2022-08-23]. https://crsreports.congress.gov.]

二、通过各类创新机构激发“民参军”活力　　（一）国防高级研究计划局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA）　　DARPA作为美国防部独立研发机构，其职能旨在维持和提高美军军事能力和技术优势，同时也引领民用科技快速发展。

DARPA是一个相对扁平的组织，拥有200多名政府雇员，其中包括100名项目经理，负责监督该机构大约30亿美元的年度预算[ Congressional Research Service. R45088: Defense Advanced Research Projects Agency: Overview and Issues for Congress [EB/OL]. (2021-08-19) [2022-08-23]. https://crsreports.congress.gov.]

DARPA项目经理被视为最接近某一特定领域的技术挑战个体，在选择拟支持研发项目方面发挥着重要作用，而任期仅为3~5年的项目经理通常被赋予信任、自主权，允许承担创新想法风险DARPA专注于变革性而非渐进式研发，不直接进行研究或运营任何研究实验室，而是主要通过与商业技术企业、大学、非营利组织和联邦研发实验室签订合同来执行其研发计划。

2021年4月，DARPA主任斯蒂芬妮·汤普金斯（Stefanie Tompkins）表示，60多年来，DARPA一直处于国防部技术发展的前沿，通过与学术界和商业企业合作，将精确制导武器、无人机等技术推向应用。

[ U.S. Department of Defense. DOD Modernization Can’t Happen Alone [EB/OL]. (2021-04-13) [2022-08-20].https://www.defense.gov/News/News-Stories/Article/Article/2571576/.]

　　（二）战略能力办公室（Strategic Capabilities Office，SCO）　　SCO于2012年创建，着力于军事技术创新和作战能力部署，在明确军事需求牵引下通过“集成创新”方式寻求经济高效且可快速部署的新概念武器或战略能力，以应对所面临的威胁。

作为美国防部重要创新机构，在创新理念上，SCO致力于改变现有武器系统用途产生新的应用效果，集成多个武器系统产生新能力，集成商业技术改变现有系统能力等SCO前主任威廉·罗珀（Will Roper）曾表示，商用技术正在改变一切，虽然不断出现的商业产品可能无法满足国防部的所有传统需求，但是跟不上商业技术发展的速度则会带来风险，因此必须改变技术引入流程以跟上商业世界的发展步伐；SCO可以通过寻求具有强大研发能力的商业企业并引入商用技术来改变“作战规则”。

　　（三）国防创新单元（Defense Innovation Unit，DIU）　　2015年该机构创立时，时任美国防部长阿什·卡特（Ash Carter）表示，创建DIU就是充分利用商业技术进步使国防部受益，其致力于通过寻求跨平台和领域扩展的潜力，选择适当项目和合作伙伴，以保持国防技术优势

[ Defense Innovation Unit. Annual Report 2020 [EB/OL]. (2021-05-06) [2022-05-20]. https://www.diu.mil/about.]

DIU的使命定位决定其在技术、商业和国家安全的交汇点运作DIU现任主任迈克尔·布朗（Michael Brown）2021年11月称，持续的技术能力对于美国保持其对抗其他国家的军事优势至关重要，必须使用更多的商业技术来实现国防科技的快速发展。

[ U.S. Department of Defense. Tech Advantage Critical to Prevail in Strategic Competition with China [EB/OL]. (2021-11-05)[2022-08-10]. https://www.defense.gov/News/News-Stories/Article/Article/2835616/.]

多年来，DIU与全美处于两用技术创新前沿的商业企业建立并加强了联系，提供了快速、透明和快捷的途径来达成大量国防合同2021年，有189家公司签订合同，75%是小型企业，32%是首次供应商，10%已经过渡到军事用途。

[ U.S. Department of Defense. DOD Modernization Can’t Happen Alone [EB/OL]. (2021-04-13)[2022-06-20]. https://www.defense.gov/News/News-Stories/Article/Article/2571576/.]

2022年3月，美国防部发布了一份国防关键技术领域清单，与其相关产品如高超音速和定向能武器，大多由私营商业企业开发，DIU正是通过模块化合同，灵活引入这些企业，并帮助其成为国防供应商[ U.S. Department of Defense. Addressing DOD’s Tech Focus Areas Requires New Approaches [EB/OL]. (2022-03-03)[2022-09-10]. https://www.defense.gov/News/News-Stories/Article/Article/2953893/.]。

。　　上述机构虽然都是美国防部负责研究与工程事务的副部长办公室直属的科技创新机构,在激发“民参军”活力方面发挥了重要作用，但在其职能定位上有一定区别，如表1所示。

三、通过多种信息平台畅通“民参军”渠道　　（一）“国防创新市场（Defense Innovation Marketplace）”网络平台　　该平台整合了有关可能满足美国防部技术能力差距、需求和具有投资优先级的项目的公开信息，美国防部2020年7月新版指令《国防部独立研发监管政策》（DODD 3204.01）明确：“国防创新市场”网络平台将为科技研发参与者提供国防部研发投资优先事项信息，主要功能包括：一是军方向企业发布信息，包括国防科技战略文件、科技信息动态、研发计划等，满足企业适时快速获取国防科技信息的需要；二是企业向军方进行信息推送，包括各类技术与产品信息，便于军方了解当前民用技术水平，寻求具备发展潜力的技术与产品；三是通过设立军民交流社区，建立有效促进机制，鼓励军地技术分享、交流、投资与研发合作。

　　（二）国防工厂（DEFENSEWERX）创新平台　　该平台作为一个中立的促进者和值得信赖的咨询平台，通过门户网站为美国防部提供创造性和集成性解决方案，致力于扩大军方科技发展能力和战略优势主要通过以下方式为企业等平台客户创造和传播新的理念、技术、产品和流程：一是利用学术界和工业界的技术来支持军事需求；二是建立相关关系，为满足客户需求的创新解决方案作出贡献；三是充当利益相关者和解决方案提供商之间的协调方与执行者；四是寻找本地机会和资源，与现有客户合作，加速创新的运营解决方案；五是通过协调协作机会、技术设备和专业技术，实现与行业合作伙伴合作，促进最佳技术的利用等。

[ DEFENSEWERX. What We Offer [EB/OL]. (2012-01-10)[2022-07-10]. https://defensewerx.org/what-we-do/]　　（三）TechLink平台

　　该平台是美国防部负责技术转让的国家合作中介机构，帮助美国防部实验室和美国工业界之间发展技术转让合作关系，通过许可协议将其发明转让给企业TechLink平台维护着唯一完整的美国防部专利数据库，便于企业搜索技术许可机会。

通过技术转让，各种规模的企业都可与美国防部开展合作，大大减少了企业研发工作的时间和资源，可将新产品和服务快速有效地推向市场TechLink平台在促进国防部技术转让进而实现技术商业化的同时，也间接为国防部能够充分利用企业在技术深度开发过程中形成的创新技能、技术产品和快速响应能力提供条件，反向促进并提升国防科技能力创新发展。

[ TechLink. How to Work with Us [EB/OL]. (2014-05-20) [2022-07-16]. https://techlinkcenter.org/resources/how-it-works.]

上述信息平台共同为美国防部推进国防科技创新畅通了“民参军”渠道，但侧重点有所不同，如表2所示。

四、通过优化采办机制提高“民参军”效率　　（一）对基础性采办法规更新迭代　　传统采办框架下，美国防部向工业部门发布信息到签订合同的时间周期较长，不利于快速吸纳商业技术创新成果例如，2017年美国防部对采办流程的内部研究发现，武器装备信息技术项目从最初的备选方案分析到确定系统需求，平均需要81个月的时间，相反，商业企业通常对软件系统执行迭代开发过程，可在6~9个月内交付初始产品。

[ Defense Science Board. Design and Acquisition of Software for Defense Systems [EB/OL]. (2018-02-08) [2022-08-10]. https://apps.dtic.mil/dtic/tr/fulltext/u2/1048883.pdf.]

近十年来美国防部采取了一系列措施，包括对规范国防采办程序和运行过程的法规性文件——5000.02指示《国防采办系统的运行》进行更新迭代；2015年1月，美国防部颁布新版5000.02指示，将过去1种采办程序调整为6种，提高了不同类型装备采办管理的针对性。

在总结评估2015年版采办程序运行情况基础上，分别于2019年10月、2020年4月、2020年11月、2020年12月、2022年4月对《国防采办系统的运行》进行优化，增强了对采办过程中的安全控制，建立“自适应采购框架操作”说明，将采办管理职责赋予更多部门和机构，提升了采购过程的有效性。

　　（二）提出“中间层级”采办模式　　为突出快速简捷，快速吸纳商业技术创新成果，美《2016财年国防授权法案》提出“中间层级”采办模式，授权处于方案论证和型号研制“中间”的新型武器装备项目，采用简化的“需求、采办、预算”流程，与侧重于应对紧急作战需求、将成熟技术快速部署到作战部队的快速采办相比，中间层采办侧重于将新兴商业技术快速转化为作战能力。

美国防部将“中间层级”采办视为“数十年来最具变革性的采办政策变化”，并逐步完善“中间层级”采办制度，自2018年以来先后发布《中间层采办（快速原型/快速部署）临时授权与指导》《中间层采办（快速原型/快速部署）临时管理》等多份备忘录，并于2019年12月发布第5000.80号指令《中间层级采办的运行》，正式规范中间层级采办项目管理，该指令已于2021年5月更新。

　　（三）运用“其他交易授权（Other Transaction Authority，OTA）”采办工具　　为突破传统采办模式束缚、快速引入商业领域先进技术资源，美国防部设立强力采办工具——OTA用来与创新的非传统国防承包商签订独特的商业协议，这些协议由国会授权，区别于合同、许可或合作协议等传统的政府签约机制，是具有法律约束力的合同，通常不受《合同竞争法》和《联邦采购条例》等联邦采购法规约束

[ Office of the Under Secretary of Defense for Acquisition and Sustainment. Other Transaction Guide,Version 1.0[S]. November, 2018, p.38.]

美国防部通过OTA主要实现的意图：一是吸引作为商业企业的创新想法和解决方案，这些商业企业通常不愿参加繁琐、复杂的传统政府签约程序；二是允许利用私营商业企业进行有军事效用的研发投资，以降低国防部投资总额；三是鼓励传统国防承包商投资并追求创新，尤其是在装备领域。

[ Congressional Research Service. R45521: Department of Defense use of Other Transaction Authority: Background, Analysis, and Issues for Congress[EB/OL]. (2019-02-22) [2022-08-19]. https://crsreports.congress.gov.]

根据美国战略与国际研究中心（Center for Strategic and International Studies，CSIS）2022年3月发布的《2021国防采办趋势》报告显示，美国防部OTA协议款项从2019年的76亿美元猛增至2020财年的162亿美元，增幅达113%，并有进一步上升的趋势。

　　（作者单位：空军勤务学院）文稿来源：防务经济研究中心

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